強監(jiān)管下，又有一批私募機構和個人被罰。

(資料圖)

4月21日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了對4家私募的紀律處分決定書。其中，巨鯨系3家公司杭州巨鯨資產、杭州巨鯨道勝資產、杭州巨鯨財富，因存在的問題突出一同被罰，并分別被暫停受理私募產品備案12個月、6個月、6個月；另一家被罰的私募北京竹玉則被撤銷登記。

值得注意的是，還有8名個人被罰，有人被協(xié)會公開譴責，有人被“拉黑”，還有人被取消從業(yè)資格。其中，原百億私募汐泰投資的基金經理鐘成因泄露未公開信息、明示他人交易，違規(guī)性質惡劣，被協(xié)會加入黑名單，期限為3年。

巨鯨系3家公司被罰，產品備案被暫停半年或1年

隨著私募業(yè)的快速發(fā)展，部分私募在展業(yè)過程中仍不乏違規(guī)行為，監(jiān)管正在不斷加大處罰力度。

4月21日，巨鯨系3家公司杭州巨鯨資產、杭州巨鯨道勝資產、杭州巨鯨財富，因存在的問題突出一同被罰。

經查，巨鯨資產存在四大問題：一是違規(guī)從事募集行為。2019年，巨鯨資產在未取得基金銷售業(yè)務資格的情況下，接受“開金融通投資控股有限公司”及其全資子公司“開金信合基金管理有限公司”委托，參與了3只基金推薦客戶的工作。

二是人員違規(guī)兼職。截至2022年11月，巨鯨資產、杭州巨鯨道勝資產、杭州巨鯨財富的在職員工中，多名職工曾簽署兼職協(xié)議并向客戶同時提供上述3家機構的產品投資咨詢服務。

三是辦公場所不獨立。巨鯨資產與杭州巨鯨財富管理有限公司實際辦公地均為同一個地址。

四是不公平對待投資者。部分轉讓價款含按照年利率8.8%計算的額外收益，而其他投資者只能根據(jù)實際股票價格計算基金資產凈值。巨鯨資產上述行為構成不公平對待投資者。

杭州巨鯨道勝資產和杭州巨鯨財富則存在三項違規(guī)行為。其中，違規(guī)從事募集、人員違規(guī)兼職以及辦公場所不獨立與巨鯨資產一致，杭州巨鯨道勝資產還存在未按規(guī)定進行信息披露行為。

最終，巨鯨系3家公司一同被罰，均被協(xié)會進行公開譴責。其中，杭州巨鯨資產被暫停受理私募產品備案12個月，杭州巨鯨道勝資產和杭州巨鯨財富分別被暫停6個月。

此外，巨鯨系6名相關負責人被協(xié)會處罰。

其中，巨鯨財富、巨鯨道勝的法人、總經理兼執(zhí)行董事，時任巨鯨資產的法人和執(zhí)行控制人倪心剛被協(xié)會加入黑名單，期限為一年；巨鯨道勝的合規(guī)風控負責人羅娜、張瑞波分別被協(xié)會公開譴責和警告；巨鯨財富合規(guī)風控負責人張躍鴻、朱艷麗分別被協(xié)會公開譴責和警告；巨鯨資產的合規(guī)風控負責人朱王康被協(xié)會公開譴責。

一位百億私募原研究總監(jiān)被“拉黑”3年

在私募行業(yè)強監(jiān)管下，即便是幾年前的違規(guī)行為，一旦被查到，依然會被處罰。

原汐泰投資旗下基金經理兼研究總監(jiān)鐘成，為維護客戶關系，將因履職中知悉的未公開信息泄露給客戶并明示客戶從事相關證券交易，但未向其收取報酬，且該客戶根據(jù)鐘成的明示實際從事了相關證券交易。

根據(jù)此前廣東監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關交易。經證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰－小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46579.06萬元，趨同交易盈利719萬元。

廣東證監(jiān)局認為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項的規(guī)定，構成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為，決定責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

2022年8月，協(xié)會向鐘成下達了《紀律處分事先告知書》。鐘成向協(xié)會申辯，第一，他和客戶溝通市場觀點、討論行業(yè)情況，本意是進行討論研究，在毫不知情的情況下客觀上造成了趨同，主觀上并無利用未公開信息、明示他人交易行為。第二，他擔任基金經理的基金成立至今為投資者創(chuàng)造了相對可觀的投資回報，投資者對當事人的投資能力、從業(yè)素養(yǎng)及綜合素質均評價良好。第三，他積極配合廣東證監(jiān)局的調查工作，行政處罰下達后立即繳納罰款。積極參加上海汐泰組織的合規(guī)培訓，上海汐泰也對他采取了取消獎金發(fā)放等處罰措施。

協(xié)會經審理則認為，一方面鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的行為屬于嚴重背信行為，違規(guī)性質惡劣，對有關行為進行自律懲戒確有必要。

另一方面，鐘成提出的為投資者創(chuàng)造了相對可觀的投資回報、投資者對當事人評價良好、當事人積極配合廣東證監(jiān)局調查、當事人接受公司內部處罰等申辯意見，不構成協(xié)會減免紀律處分的理由。

最終，協(xié)會決定，將鐘成加入黑名單，期限為3年。

此外，北京一家私募北京竹玉資產管理有限公司則存在四大問題，一是產品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會備案；二是從事與私募基金無關的業(yè)務；三是未及時向協(xié)會報送相關信息；四是已不具備持續(xù)經營的條件。

最終，協(xié)會決定將北京竹玉撤銷登記。馬鱗作為北京竹玉的法定代表人、總經理、投資總監(jiān)，應當對發(fā)生在其任職期間北京竹玉的違規(guī)行為承擔相應責任，被協(xié)會取消了從業(yè)資格。