強(qiáng)監(jiān)管下，又有一批私募機(jī)構(gòu)和個(gè)人被罰。

(資料圖)

4月21日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了對(duì)4家私募的紀(jì)律處分決定書。其中，巨鯨系3家公司杭州巨鯨資產(chǎn)、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)、杭州巨鯨財(cái)富，因存在的問題突出一同被罰，并分別被暫停受理私募產(chǎn)品備案12個(gè)月、6個(gè)月、6個(gè)月；另一家被罰的私募北京竹玉則被撤銷登記。

值得注意的是，還有8名個(gè)人被罰，有人被協(xié)會(huì)公開譴責(zé)，有人被“拉黑”，還有人被取消從業(yè)資格。其中，原百億私募汐泰投資的基金經(jīng)理鐘成因泄露未公開信息、明示他人交易，違規(guī)性質(zhì)惡劣，被協(xié)會(huì)加入黑名單，期限為3年。

巨鯨系3家公司被罰，產(chǎn)品備案被暫停半年或1年

隨著私募業(yè)的快速發(fā)展，部分私募在展業(yè)過程中仍不乏違規(guī)行為，監(jiān)管正在不斷加大處罰力度。

4月21日，巨鯨系3家公司杭州巨鯨資產(chǎn)、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)、杭州巨鯨財(cái)富，因存在的問題突出一同被罰。

經(jīng)查，巨鯨資產(chǎn)存在四大問題：一是違規(guī)從事募集行為。2019年，巨鯨資產(chǎn)在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受“開金融通投資控股有限公司”及其全資子公司“開金信合基金管理有限公司”委托，參與了3只基金推薦客戶的工作。

二是人員違規(guī)兼職。截至2022年11月，巨鯨資產(chǎn)、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)、杭州巨鯨財(cái)富的在職員工中，多名職工曾簽署兼職協(xié)議并向客戶同時(shí)提供上述3家機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品投資咨詢服務(wù)。

三是辦公場(chǎng)所不獨(dú)立。巨鯨資產(chǎn)與杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司實(shí)際辦公地均為同一個(gè)地址。

四是不公平對(duì)待投資者。部分轉(zhuǎn)讓價(jià)款含按照年利率8.8%計(jì)算的額外收益，而其他投資者只能根據(jù)實(shí)際股票價(jià)格計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。巨鯨資產(chǎn)上述行為構(gòu)成不公平對(duì)待投資者。

杭州巨鯨道勝資產(chǎn)和杭州巨鯨財(cái)富則存在三項(xiàng)違規(guī)行為。其中，違規(guī)從事募集、人員違規(guī)兼職以及辦公場(chǎng)所不獨(dú)立與巨鯨資產(chǎn)一致，杭州巨鯨道勝資產(chǎn)還存在未按規(guī)定進(jìn)行信息披露行為。

最終，巨鯨系3家公司一同被罰，均被協(xié)會(huì)進(jìn)行公開譴責(zé)。其中，杭州巨鯨資產(chǎn)被暫停受理私募產(chǎn)品備案12個(gè)月，杭州巨鯨道勝資產(chǎn)和杭州巨鯨財(cái)富分別被暫停6個(gè)月。

此外，巨鯨系6名相關(guān)負(fù)責(zé)人被協(xié)會(huì)處罰。

其中，巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝的法人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，時(shí)任巨鯨資產(chǎn)的法人和執(zhí)行控制人倪心剛被協(xié)會(huì)加入黑名單，期限為一年；巨鯨道勝的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人羅娜、張瑞波分別被協(xié)會(huì)公開譴責(zé)和警告；巨鯨財(cái)富合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張躍鴻、朱艷麗分別被協(xié)會(huì)公開譴責(zé)和警告；巨鯨資產(chǎn)的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人朱王康被協(xié)會(huì)公開譴責(zé)。

一位百億私募原研究總監(jiān)被“拉黑”3年

在私募行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管下，即便是幾年前的違規(guī)行為，一旦被查到，依然會(huì)被處罰。

原汐泰投資旗下基金經(jīng)理兼研究總監(jiān)鐘成，為維護(hù)客戶關(guān)系，將因履職中知悉的未公開信息泄露給客戶并明示客戶從事相關(guān)證券交易，但未向其收取報(bào)酬，且該客戶根據(jù)鐘成的明示實(shí)際從事了相關(guān)證券交易。

根據(jù)此前廣東監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。經(jīng)證券交易所計(jì)算，在蔣某新控制使用期間，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰－小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46579.06萬元，趨同交易盈利719萬元。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為，決定責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

2022年8月，協(xié)會(huì)向鐘成下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書》。鐘成向協(xié)會(huì)申辯，第一，他和客戶溝通市場(chǎng)觀點(diǎn)、討論行業(yè)情況，本意是進(jìn)行討論研究，在毫不知情的情況下客觀上造成了趨同，主觀上并無利用未公開信息、明示他人交易行為。第二，他擔(dān)任基金經(jīng)理的基金成立至今為投資者創(chuàng)造了相對(duì)可觀的投資回報(bào)，投資者對(duì)當(dāng)事人的投資能力、從業(yè)素養(yǎng)及綜合素質(zhì)均評(píng)價(jià)良好。第三，他積極配合廣東證監(jiān)局的調(diào)查工作，行政處罰下達(dá)后立即繳納罰款。積極參加上海汐泰組織的合規(guī)培訓(xùn)，上海汐泰也對(duì)他采取了取消獎(jiǎng)金發(fā)放等處罰措施。

協(xié)會(huì)經(jīng)審理則認(rèn)為，一方面鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的行為屬于嚴(yán)重背信行為，違規(guī)性質(zhì)惡劣，對(duì)有關(guān)行為進(jìn)行自律懲戒確有必要。

另一方面，鐘成提出的為投資者創(chuàng)造了相對(duì)可觀的投資回報(bào)、投資者對(duì)當(dāng)事人評(píng)價(jià)良好、當(dāng)事人積極配合廣東證監(jiān)局調(diào)查、當(dāng)事人接受公司內(nèi)部處罰等申辯意見，不構(gòu)成協(xié)會(huì)減免紀(jì)律處分的理由。

最終，協(xié)會(huì)決定，將鐘成加入黑名單，期限為3年。

此外，北京一家私募北京竹玉資產(chǎn)管理有限公司則存在四大問題，一是產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案；二是從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)；三是未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息；四是已不具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)的條件。

最終，協(xié)會(huì)決定將北京竹玉撤銷登記。馬鱗作為北京竹玉的法定代表人、總經(jīng)理、投資總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間北京竹玉的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，被協(xié)會(huì)取消了從業(yè)資格。