今日上午有媒體報道稱，上海證監(jiān)局近日啟動了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場檢查雙隨機抽取工作，本周一公布將對摩根士丹利證券等券商開展現(xiàn)場檢查。

截圖自：上海證監(jiān)局官網(wǎng)

【資料圖】

記者查閱上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，今年7月31日曾發(fā)文稱，為貫徹落實"雙隨機、一公開"制度，上海證監(jiān)局近日啟動了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢、投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場檢查雙隨機抽取工作，公司代表對抽取過程進行了全程監(jiān)督，雙隨機抽取產(chǎn)生的檢查對象名單包括：摩根士丹利證券（中國）有限公司、長江證券承銷保薦有限公司。下一步，上海證監(jiān)局將按照證監(jiān)會相關(guān)要求，對上述機構(gòu)適時開展現(xiàn)場檢查。

最近摩根士丹利在一份報告中下調(diào)中國股票評級，引發(fā)市場不少關(guān)注。而此次摩根士丹利證券（中國）有限公司被抽到現(xiàn)場檢查也引發(fā)了市場的一些聯(lián)想。

據(jù)知情人士介紹，從時間線來看，上述上海證監(jiān)局現(xiàn)場檢查雙隨機抽取結(jié)果公示時間是今年7月31日，而摩根士丹利上述研報發(fā)布時間為今年8月初，兩者之間缺乏因果關(guān)系。另外，摩根士丹利證券（中國）有限公司目前沒有研究牌照，上述研報的發(fā)布與摩根士丹利證券（中國）沒有關(guān)系。

截圖自：上海證監(jiān)局官網(wǎng)

去年，同為外資券商的摩根大通證券（中國）有限公司也曾被上海證監(jiān)局隨機抽到現(xiàn)場檢查。

今年1月，隨著證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立渣打證券（中國）有限公司的批復(fù)》，截至目前，國內(nèi)外資控股券商已滿10家，分別是摩根士丹利證券（中國）、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券（中國）、渣打證券。

與此同時，根據(jù)證監(jiān)會今年7月28日披露的《證券、基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示》，目前包括花旗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等在內(nèi)的多家外資券商設(shè)立申請正處于證監(jiān)會審批階段，其中進度相對較快的有法巴證券、青島意才證券。

有分析認(rèn)為，隨著外資券商數(shù)量的不斷增多，在隨機抽查中被監(jiān)管抽中的概率也將提升，尤其是像上海這樣外資券商比較集中的區(qū)域。

值得一提的是，據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，上述"雙隨機"是指被檢查機構(gòu)隨機以及檢查人員隨機，近階段大量券商研究所和分析師吃到罰單，也是緣于2022年在全行業(yè)開展的研報業(yè)務(wù)"雙隨機"現(xiàn)場檢查專項工作。

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