中信建投證券股份有限公司關(guān)于山東三元生物科技股份有限公司

首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份解除限售并上市流通的核查意見

???中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構(gòu)”）

(相關(guān)資料圖)

作為山東三元生物科技股份有限公司（以下簡稱“三元生物”或“公司”

???????????????????????????????）首次

公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導階段的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保

薦業(yè)務(wù)管理辦法》

???????《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

????????????????????????《深圳證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第?2?號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)

范性文件的規(guī)定，對三元生物首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份解除限售并上市

流通事項進行了審慎核查，核查意見如：

???一、首次公開發(fā)行股份及變動情況

???經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意山東三元生物科技股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復》

???????????（證監(jiān)許可【2021】4073?號）同意注冊，公司公開發(fā)

行人民幣普通股（A?股）33,721,000?股，并于?2022?年?2?月?10?日在深圳證券交易

所創(chuàng)業(yè)板上市交易。首次公開發(fā)行股票完成后，公司總股本由?101,162,800?股變

更為?134,883,800?股，其中有限售條件流通股為?102,902,271?股，占發(fā)行后總股本

的比例?76.29%，無限售條件流通股為?31,981,529?股，占發(fā)行后總股本的比例為

分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預案的議案》，以資本公積金向全體股東每?10?股轉(zhuǎn)增

日，公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股?2,609,206?股上市流通；2023?年?2?月?10

日，公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分限售股?51,510,825?股上市流通。

???截至本核查意見出具日，公司有限售條件流通股為?100,233,375?股，占發(fā)行

后總股本的比例為?49.54%；無限售條件流通股為?102,092,325?股，占發(fā)行后總股

本的比例為?50.46%。

???二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

???本次申請解除股份限售的股東共計?7?名，包括李德春、程保華、曹穎、鄭海

軍、韋紅夫、于俊玲、崔魯朋?7?位個人股東。

??本次申請解除股份限售的股東在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說

明書》和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》做出的承諾具體情

況如下：

??自三元生物首次公開發(fā)行股票上市之日起?12?個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人

管理本人持有的本次發(fā)行前的三元生物股份，也不由三元生物回購本人持有的前

述股份。

??本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價。三元

生物上市后?6?個月內(nèi)，如其股票連續(xù)?20?個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者

上市后?6?個月期末收盤價低于發(fā)行價，則本人持有三元生物股票的鎖定期限自動

延長?6?個月。若三元生物股票在上述期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等

除權(quán)除息事項的，發(fā)行價應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。

??本人作為三元生物董事或高級管理人員，在上述鎖定期滿后，在任職期間每

年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人上年末所持有的三元生物股份總數(shù)的?25%；如本人在

任期屆滿前離職，本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后?6?個月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的

股份將不會超過所直接或間接持有三元生物股份總數(shù)的?25%；本人在離職后半

年內(nèi)，將不會轉(zhuǎn)讓所直接或間接持有的三元生物股份。

??承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的條件下，本人

所持有的公司股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證

券交易所對本人持有公司股份的鎖定期另有要求，本人將按相關(guān)要求執(zhí)行。

??除上述承諾外，本次申請上市流通的首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份的股東無其

他特別承諾。截至本公告披露日，本次申請解除限售的股東均在限售期內(nèi)嚴格遵

守了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

??截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營性占

用上市公司資金的情形，也不存在公司為其違規(guī)擔保的情形。

??三、本次解除限售股份的上市流通安排

??（一）本次限售股上市流通日期：2023?年?8?月?10?日（星期四）。

??（二）本次申請解除股份限售的股東戶數(shù)為?7?戶。

??（三）本次解除限售股份的數(shù)量為?5,388,000?股，占公司總股本的?2.66%。

?????????（四）本次申請解除股份限售的具體情況如下：

??????????????????所持限售股份總???????????????本次解除限售數(shù)????????????本次實際可上市

????序號????股東名稱????????????????????????????????????????????????????????????????????備注

???????????????????數(shù)（股）??????????????????量（股）??????????????流通數(shù)量（股）

??????????合計?????????????5,388,000????????????5,388,000???????????????1,347,000???-

????注：本次解除限售股份的股東中，曹穎、鄭海軍、韋紅夫、崔魯朋為公司董事，程保華、于

????俊玲為公司高級管理人員，李德春同時擔任公司董事和高級管理人員，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及

????其承諾，本次實際可上市流通股數(shù)量為本次解除限售數(shù)量的?25%，故本次實際可上市流通股

????份數(shù)量為?1,347,000?股。無股東為公司前任董事、監(jiān)事、高級管理人員且離職未滿半年；本

????次解除限售股份中，不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形。

?????????四、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動情況

????????????????????本次解除限售前??????????????????????本次變動??????????????????????本次解除限售后

????股份性質(zhì)?????????股份數(shù)量???????????占總股本????????增加????????????減少????????????股份數(shù)量???????????占總股本

??????????????????(股)????????????比例?????????（股）???????????（股）????????????(股)????????????比例

一、限售條件流通股/非流通????100,233,375??????49.54%????????????-?????1,347,000??????98,886,375?????48.87%

???高管鎖定股????????????534,375????????0.26%????4,041,000?????????????-???????4,575,375?????2.26%

???首發(fā)前限售股????????99,699,000???????49.28%????????????-?????5,388,000??????94,311,000?????46.61%

???首發(fā)后限售股??????????????????-????????????-???????????-?????????????-???????????????-??????????-

?二、無限售條件流通股??????102,092,325??????50.46%????1,347,000?????????????-?????103,439,325?????51.13%

???三、總股本?????????202,325,700?????100.00%????????????-?????????????-?????202,325,700????100.00%

??????注：本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)表情況以中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司最

????終辦理結(jié)果為準。部分合計數(shù)與各明細數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

?????????五、保薦機構(gòu)的核查意見

?????????經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：三元生物本次限售股份上市流通申請的股份數(shù)量、

????上市流通時間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板

????股票上市規(guī)則》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?2?號——創(chuàng)業(yè)板

上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定的要求以及股東承諾的內(nèi)容；公司本次解除限售

股份股東嚴格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相關(guān)承諾；公司關(guān)于本次限

售股份相關(guān)的信息披露真實、準確、完整。

??綜上所述，保薦機構(gòu)對三元生物本次首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份解除

限售并上市流通事項無異議。

??（以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于山東三元生物科技股份有

限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份解除限售并上市流通的核查意見》之

簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

???????????陸丹君???????????陳???磊

??????????????????????中信建投證券股份有限公司

?????????????????????????????年???月???日

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