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美國證券交易委員會(SEC)周二表示,美國摩門教主要教派耶穌基督末世圣徒教會及其投資管理公司Ensign Peak Advisors同意支付500萬美元,就SEC指控該教會未能披露其與空殼公司的關(guān)系達(dá)成和解。
SEC表示,從1997年到2019年,負(fù)責(zé)管理該教會投資的Ensign Peak Advisers將教會的股權(quán)投資組合規(guī)模隱藏在13家有限責(zé)任公司之下,其中包括12家“克隆有限責(zé)任公司”。
SEC稱,Ensign Peak Advisers還沒有提交13F表格,該表格要求披露由投資管理公司監(jiān)管的某些證券的價(jià)值。這些表格是以空殼公司的名義提交的,而不是以Ensign Peak Advisers的名義。SEC表示,這些記錄還錯(cuò)誤地陳述了有限責(zé)任公司對這些證券擁有唯一的投資和投票決定權(quán),而這些證券實(shí)際上是由Ensign Peak Advisers控制的。
SEC表示,該教會擔(dān)心公眾對其龐大投資組合披露的負(fù)面反應(yīng),因此采取措施試圖掩蓋其持股。2018年,該教會的投資組合價(jià)值達(dá)到320億美元。
SEC表示,Ensign Peak Advisers同意向SEC支付400萬美元的罰款,而教會方面同意支付100萬美元。
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