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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（聶林浩 記者 馬嘉悅）近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）發(fā)布了公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對(duì)象限制名單，百億級(jí)私募旗下產(chǎn)品赫然在列。值得一提的是，去年以來(lái)，多家私募旗下產(chǎn)品因違規(guī)行為被“拉黑”。業(yè)內(nèi)人士表示，伴隨著私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”持續(xù)升級(jí)，私募管理人亟待提升合規(guī)風(fēng)控水平。

協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，因在“中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”（以下簡(jiǎn)稱“中航京能光伏REIT”）項(xiàng)目網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)行為，協(xié)會(huì)將“凌頂望岳三十號(hào)私募證券投資基金“和“凌頂望岳三十一號(hào)私募證券投資基金”兩只產(chǎn)品列入限制名單，限制時(shí)限自4月23日至10月22日，限制期內(nèi)不得認(rèn)購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施基金。

具體來(lái)看，中航京能光伏REIT基金合同生效公告顯示，前述兩只產(chǎn)品為私募基金配售對(duì)象，擬認(rèn)購(gòu)基金份額合計(jì)392萬(wàn)份，應(yīng)繳納金額共3,834.744萬(wàn)元，雖提供有效報(bào)價(jià)但未完成認(rèn)購(gòu)。公告聲明，全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)，未參與認(rèn)購(gòu)或未足額參與認(rèn)購(gòu)者，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，違約情況還將在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

資料顯示，以上兩只私募證券投資基金為寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資旗下產(chǎn)品。寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資成立于2017年11月，目前旗下共有288只基金，資產(chǎn)管理規(guī)模超百億元。

事實(shí)上，去年以來(lái)便有多家知名私募因打新違規(guī)被拉入“黑名單”。比如，2022年5月協(xié)會(huì)連發(fā)兩則首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單。從名單來(lái)看，百億級(jí)量化私募衍復(fù)投資、翼虎投資和大禾投資等私募旗下產(chǎn)品被“拉黑”。

另外，截至4月23日，今年以來(lái)，協(xié)會(huì)已發(fā)布4次首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告，多個(gè)私募管理人旗下產(chǎn)品、個(gè)人投資者等對(duì)象受處罰。此外，據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)披露信息，今年已有數(shù)十家私募機(jī)構(gòu)受到處罰。

業(yè)內(nèi)人士在接受記者采訪時(shí)表示，去年以來(lái)多家私募機(jī)構(gòu)因違規(guī)行為被處罰，是行業(yè)“扶優(yōu)限劣”不斷升級(jí)的體現(xiàn)，有助于行業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。一方面，監(jiān)管層面對(duì)優(yōu)秀的私募基金提供便利性支持；另一方面，監(jiān)管層面對(duì)擾亂行業(yè)發(fā)展現(xiàn)象展現(xiàn)“零容忍”態(tài)度，對(duì)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)、治理水平不高、誠(chéng)信記錄存在嚴(yán)重問(wèn)題的機(jī)構(gòu)予以一定的限制或者處罰，使行業(yè)生態(tài)得到肅清。